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名称中有投资管理和资产管理的企业,未到中基协备案将予以清理

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发布日期:2018-04-27 16:04:20  点击量:464   信息来源:原创

最近私募圈被一系列监管政策和监管处罚得精神紧绷。先是场外期权业务遭禁,少了一个赚钱工具;紧接着,至少5家私募机构一周内被中国证券投资基金业协会注销和拉黑;现在,私募备案门槛又升级了!一个月之内,监管部门三次加码私募行业,想“钻漏洞”真的越来越难。


而在近日,中基协又爆出监管大杀器:公司名称中有投资管理和资产管理的企业,未到中基协备案将予以清理!

2018年4月21日,在一次论坛上,基金业协会会长洪磊表示:京沪深三地尚有超过10万家投资公司或基金产品,从未在协会履行私募基金登记或备案手续,却以各种名目展业或者向社会公众募资,积聚了非法集资的巨大隐患。

协会将探索与工商部门之间建立工商注册与登记备案协调机制,推进信息共享与信用核查;同时,敦促已完成工商注册但未完成协会登记备案的私募基金尽快履行登记备案手续,对长期未登记备案的私募基金予以清理。

洪磊会长发言要点如下:

1、 协会将与工商部门推进信息共享与信用核查;

2、敦促已完成工商注册但未完成协会登记备案的私募基金尽快履行登记备案手续,对长期未登记备案的私募基金予以清理;

3、协会将针对股权、债权、收益权三类投资,推出更有针对性的登记备案须知;

4、按照股、债、收益权的不同属性,完善私募基金备案标准和风险监测指标。

洪磊称:据不完全统计,北京、上海、深圳三地工商注册的名称中带有“投资管理”和“资产管理”字样的投资类企业超过12万家,其中仅有20,898家在我协会登记备案(包括13,495家管理人和7,403只基金产品)。

换句话说,京沪深三地尚有超过10万家投资公司或基金产品,从未在协会履行私募基金登记或备案手续,却以各种名目展业或者向社会公众募资,积聚了非法集资的巨大隐患。

我们希望,协会能够与工商部门之间建立工商注册与登记备案协调机制,推进信息共享与信用核查,从源头防范私募基金沦为非法集资的工具;同时,敦促已完成工商注册但未完成协会登记备案的私募基金尽快履行登记备案手续,对长期未登记备案的私募基金予以清理;在工商注册与协会登记备案衔接机制通畅后,适时放开新机构工商注册限制,保护合格主体正常展业的权利。


除了上述与工商部门加强联动、督促“资产管理、投资管理”企业到基金业协会登记备案以外,洪磊还就私募基金产品备案的问题,透露:协会将针对股权、债权、收益权三类投资,推出更有针对性的登记备案须知,同时细化投资者风险揭示书13项签字内容的风险提示要求,帮助投资者更好地甄别风险。

洪磊在讲话中阐述了股、债、收益权三种可投资标的,提出按照股、债、收益权的不同属性,完善私募基金备案标准和风险监测指标。内容如下:

实体企业可发起三类融资活动,分别是股权融资、债务融资和收益权融资,对应到投资机构,就产生股、债、收益权三种可投资标的。基于股权、债权、收益权产生的融资关系是相互联系、相互影响的,不能割裂。

在协会最新的登记备案须知中,我们对其他类私募机构登记提出了限制性条件,同时对债权类、收益权类私募产品备案提高了审核要求,其目的就是防范背离基金本质的借贷活动,避免投资工具被滥用。

协会将针对股权、债权、收益权三类投资,推出更有针对性的登记备案须知


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